摘取 要：东道国企业的技术吸收能力是影响FDI技术外溢的最重要因素，主要分析我国机械工业在人力资本、技术基础等方面的技术吸收能力对FDI技术外溢的制约情况，明确提出强化技术吸收能力、增进我国机械工业FDI技术外溢的对策建议。　　关键词：FDI；技术吸收能力；技术外溢；机械工业　　　　1 研究总结　　　　东道国企业的吸收能力影响FDI技术外溢的效果，这已获得诸多学者的广泛接纳。Borensztein et al的研究指出：全然的F D I流向并不必要造成技术外溢效应，F D I否能增进东道国经济的技术变革，从而最后推展经济快速增长还各不相同东道国的吸收能力如何。Borensztein et al首次运用人力资本作为吸收能力的代理指标将东道国的吸收能力明确分析，其研究结果表明FDI与东道国的人力资本结合对经济快速增长起着了显著的推展起到；更进一步的研究还找到，F D I的技术外溢起到不存在“临界水平”，即只有当东道国人力资本存量充足丰盈时，东道国才能吸取F D I的技术外溢。

Olfsdotter（1998）指出除了东道国的人力资本存量之外，经济开放度、政府政策、人口增长率、基础设施状况乃至行政效率、知识产权维护度等因素某种程度起着最重要起到。Alfaro et al（2000）则指出东道国的金融市场效率是影响其吸收能力的关键因素。

Markusen Vanables（1998）用具备技术优势的外资企业与东道国内部门的链接效应（Linkage Effect）来实地考察东道国的吸收能力。Kinoshita（2000）将研发的起到分成两部分：一是研发的创意起到；二是研发的自学效应，即东道国国内研发的减少将提升国内企业对F D I 技术的吸取效果。　　我国学者赖明勇、包群、阳小晓（2002）通过现代科学研究指出在影响我国外商必要投资的众多因素中，人力资本存量起着至关重要的起到，我国人力资本存量的丰盈度要求了对FDI的技术蔓延效应的吸取程度。张斌盛、唐海燕（2006）挑选求学回国亲率和外资就业率作为人力资本流量的代理指标，与传统的人力资本存量指标一起划入模型展开重返和较为分析，结果表明，FDI和人力资本结合与经济快速增长呈圆形明显于是以涉及，特别是在是求学回国亲率以及外资就业率与FDI的融合，其于是以效应更加明显。

　　　　2 我国机械工业吸收能力对FDI技术外溢的制约分析　　　　（1）我国机械工业研发经费不足,技术基础薄弱，制约了对FDI技术外溢的吸取。国际上一般指出,研发经费支出占到销售额的比重约2%时,企业才有可能保持存活,而超过5%时才有竞争力。比较而言,我国机械工业行业许多内资企业还并未超过2%的水平，与跨国公司不存在极大差距。

研发投放是技术创新优势的来源,也不会影响到外商投资企业与国内供应商之间创建关联而产生的技术外溢效应的大小。我国企业要想要提升自身技术吸收能力，还必须展开较小的投资，这只有一些大型企业才能做。

而我国机械工业中尽管有些国有企业规模相当大，但是，确实需要在国际上具备很强竞争力的企业还屈指可数。目前我国机械工业多数企业经营规模小，没能构成一批占据较小市场份额、具备国际竞争力的大企业和企业集团，也没能构成一大批专业化协作设施厂。而且生产的产品品种较少，技术含量较低，质量不平稳。

如我国国产金属工件机床中，数控机床仅有占到2.8%，而日本1987年已约30%，德国1990年约54%。我国一些机械产品的质量标准总体上高于发达国家，国家标准与国际标准不存在差距；高新技术产品、机械基础产品和根本性技术装备成套供应能力无法符合市场需求，长年倚赖进口；中低档机械产品经常出现结构性不足，积压相当严重。由于我国机械工业中间产品生产企业的规模一般都较小，在所生产的中间产品的性能、质量稳定性和多样性等方面与跨国公司的拒绝比起不存在着较小差距，造成跨国公司无法与之创建起后向联系。

而且我国企业在技术及管理水平上与跨国公司的差距大，双方无法创建公平的合作伙伴关系，跨国公司实在培育当地供应商的成本太高，从而自由选择国外进口中间产品。而跨国公司如果与我国企业之间的联系黯淡，其中间产品源于国外，产品在国际市场上销售，子公司的经济活动只是当作了一个装配中心的功能，那么就很难对我国经济产生技术阻塞。　　（2）我国机械工业人力资本水平较低对FDI技术外溢吸取的制约。由中国机械工业联合会、中国机械冶金建材工会构成牵头调查组于2005年的一项调查指出：目前我国机械行业高级技工所占到比例小且年龄结构老化。

据对87家机械行业国有大中型企业调查统计资料，生产工人中，高级技师和技师、高级工、中级工、初级工、无等级工分别占到工人总数的2.26%、13.54%、31.77%、34.34%和18.09%。87家企业中，中级工、初级工、无等级工所占到比例约84.2%。

这与工业发达国家高级技工占到40%的比例差距太远。从调查情况看，高技能人才紧缺，后继无人相当严重。

以调查的企业数据为事例，高级技师仅有占到工人总数的0.26%，技师占到2%。而且近70%的中级工、初级工（不不含无等级工）只有中等以下文化程度，这种素质状况近无法适应环境低、新的、精设备对操作工的必须。

高级人才、技术人员的短缺必定不会影响到外资企业对我国机械工业的技术移往和蔓延。跨国公司子公司必须在东道国雇用娴熟劳动力和高素质的管理人员，如果当地劳动力素质与跨国公司的拒绝不存在着较小的差距，就不会增大跨国公司的转入成本。因此，由于人力资本的容许，我国无法更有资本技术密集型的跨国公司转入，同时也无法有效地吸取跨国公司蔓延的技术。

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